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考试资讯

考试介绍

  1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制?#21462;?#26681;据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。
  证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大?#25512;?#19994;集团、财经?#25945;濉?#25919;府经济部门的重要参考。因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
  证券从业资格考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考和预?#38469;?#32771;试结合、?#31449;?#26041;式对学员进行考核。[查看详情]

适合人群

  根据2002年12月中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》:依法从事证券业务的机构(以下简称“机构?#20445;?#20013;从事证券业务的专业人?#20445;?#24212;当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。
  从事证券业务的机构是指:
  (一)证券公司;
  (二)基金管理公司、基金?#27844;?#26426;构、基金销售机构;
  (三)证券投资咨询机构;
  (?#27169;?#35777;券资信评估机构;
  (五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会?#20445;?#35268;定的其他从事证券业务的机构。
  从事证券业务的专业人员是指:
  (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?br/>  (二)基金管理公司、基金?#27844;?#26426;构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?#22522;金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?br/>  (三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人?#20445;?br/>  (?#27169;?#35777;券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人?#20445;?br/>  (五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

考试意义

  证券从业资格证的用处:
  一、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金?#27844;?#26426;构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人?#20445;?#24517;须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书,方能从事相应的证券活动。
  证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
  具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?#22522;金管理公司、基金?#27844;?#26426;构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?#22522;金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人?#20445;?#21253;括相关业务部门的管理人?#20445;?#35777;券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人?#20445;?#35777;券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人?#24065;约?#20013;国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
  二、证券从业资格证书是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业,但是没有证券从业资格证是不?#24066;?#36827;入证券行业的。
  相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人?#20445;?#21327;会可在3年内不受理其执业证书申请。

考场规则

  2018年证券从业资格考试考场规则?#24515;?#20123;?
  答:考生在考试前15分钟凭准考证和?#34892;Ь用?#36523;份证进入考场,对号入座,入座后将准考证和身份证放在桌面右上角,以备查对;考生迟到30分钟不得入场,开考后60分钟内不能交卷出场。

证券从业人员资格考试流程

  考生参加考试必须带好?#34892;?#36523;份证件和准考证(?#34892;?#35777;件类型具体参见准考证)

  开考前30分钟按准考证考试信息进入指定考场

  入考场前须检查身份证、准考证

  按监考人员指引?#34892;?#37319;集考试照片

  入座后,按监考人员要求存放随身携带的物品,手机必须是关机?#21050;?/p>

  登陆考试系统,?#38505;?#38405;读考场须知,耐心等待,准点开考

  考试开始,请遵守考场纪律,违反纪律,则按违纪处理办法严肃处理

  考试结束请您安静离开考场,祝您考试成功!

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报名时间

  2018年证券从业资格考试报名时间是?
  答:2018年证券从业资格考试时间已公布,第一场考试安排为3月31至4月1日,具体报名时间一般为考前1-2个月开通报名,考前10天左右截止报名。
  2018年证券从业资格考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。
  考试费为61元/科,通过网络在线京东支付?#25945;?#32564;?#36873;?br/>  进入中国证券业协会报名网站——报名帐号和密码登录,在报名主页上选择已报考科目查看缴费情况。未缴费通过网络在线京东支付?#25945;?#32564;费,未报考则重新报考并缴?#36873;?/p>

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报名条件

  2018年证券从业资格考试报名条件是什么?
  答:证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
  (一)一般从业资格考试
  1、报名截止日年满18周岁;
  2、具有高中或国?#39029;?#35748;相当于高中以上文化程度;
  3、具有完全民事行为能力;
  4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
  (二)专项业务类资格考试
  一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
  (三)高级管理人员资质测试报名条件
  一般从业资格考试合格的人?#20445;?#22343;可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
  符合证券从业资格考试报名条件的学?#20445;?#22312;规定时间内登录证券业协会网站报名。
  专业资格考试和管理资质考试区别?#28304;?#32771;试报名条件与资格申请条件,降低专业资格考试的报名条件,?#24066;?#23436;成入门知识积累的人员参加考试,以考代学,以考代练,先期?#31169;?#19987;项业务,增加磨练专业本领的机会和途径。

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报名流程

  2018年证券从业资格考试报名流程是什么?
  答:证券从业资格考试报名流程包括以下四个阶段:
  一、信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电?#26377;?#31665;、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、?#26102;唷?#27665;族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、(提示:标记为*的部分为必填项。);
  二、选择科目。勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同,详见报考公告中公布的考试科目。
  三、选择考区。选择要报考的省份?#32479;?#24066;考点。
  四、网上缴?#36873;?#29983;成报考的订单,订单生成后,则不?#24066;?#20462;改本订单所选考区及科目信息,请仔细核对!核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

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收费标准

  2018年证券从业人员资格考试收费标?#38469;?#22810;少?
  答:2018年证券从业资格考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。
  考试费为61元/科,通过网络在线京东支付?#25945;?#32564;?#36873;?br/>  进入中国证券业协会报名网站——报名帐号和密码登录,在报名主页上选择已报考科目查看缴费情况。未缴费通过网络在线京东支付?#25945;?#32564;费,未报考则重新报考并缴?#36873;?br/>  报名信息填好后,点击“网上缴?#36873;?#25353;钮,跳转到网上缴费页面,如下图所示:

证券从业人员资格考试收费标准

  考生可以根据自己的情况选择支付的网关,选择完成后点击“生成订单”按钮,可以生成订单,如下图所示:

证券从业人员资格考试收费标准

  订单确认无误后,点击“支付”按钮,成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作,如下图所示:

证券从业人员资格考试收费标准

  缴费完成后,报名流程完成:

证券从业人员资格考试收费标准

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报名入口

  2018年证券从业资格考试报名入口在?#27169;?/strong>
  答:2018年证券从业资格考试(统考)报名采取网上报名方式,请考生在规定的报名时间内登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)按照要求报名。
  点击下图进入报名入口:

2018年证券从业资格考试报名入口

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报名方式

  2018年证券从业资格考试报名方式是什么?
  答:2018年证券从业资格考试(统考)报名采取网上报名方式,请考生在规定的报名时间内登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)按照要求报名。

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考试科目

  2018年证券从业资格考试科目?#24515;?#20123;?
  答:证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试
  证券从业资格考试各级别考试对应科目如下表所示:

项目考试类型考试科目全年考试次数
一般业务类资格考试证券一般从业资格考试证券市场基本法律法规5次
金融市场基础知识5次
专项业务类资格考试保荐代表人胜任能力考试投资银行业务3次
证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务5次
证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务5次
管理类人员测试证券公司合规管理人员证券公司高级管理人员资质测试4次
证券评级业务高级管理人员证券评级业务高级管理人员资质测试4次
证券公司高级管理人员证券公司合规管理人员胜任能力测试8次
香港证券从业人员内地法律法规考试内地法规考试内地法规考试2次
香港证券从业员资格考试香港证券及期货从业员资格考试
(卷一、二、六、十六)
香港专业人员考试3次
注册国际投资分析师考试CIIA考试CIIA3月考试、CIIA9月考试2次

  中国证券业协会一般业务类资格考试从3月中旬开始进行考试,2018年证券从业资格考试时间已经公布,具体考试时间请参考下面的表格。
  证券从业资格考试的三个级别的科目,获证方式、报名条件,考试大纲等整理如下:

级别一般从业资格考试
(入门资格考试)
专项业务类资格考试
(专业资格考试)
管理类资格考试
(管理资质测试)
科目2科:
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
3科:
保荐代表人胜任能力考试:《投资银行业务》
证券分析师胜任能力考试:《发布证券研究报告业务》
证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务》
3科:
证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
获证方式2科必考专业资格考试合格又具备
其他相应规定条件
管理资质测试合格又具备
其他相应规定条件
报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员入门资格考试合格入门资格考试合格
合格成绩?#34892;?#26399;长期?#34892;?/td>每年参加并完成中国证券业协会组织?#21335;?#24212;业务培?#25285;?br data-filtered="filtered"/>未按要求完成相应业务培训?#27169;?#20854;合格成绩不再?#34892;А?/td>维持3年不变
考试大纲《证券一般从业资格考试大纲》《保荐代表人胜任能力考试大纲》
《证券分析师胜任能力考试大纲》
《证券投资顾问胜任能力考试大纲》
《证券公司高级管理人员资质测试大纲》
《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》
考试教材暂无暂无暂无
考试题型选择题选择题选择题
考试题量100题120题120题
考试时长120分钟180分钟180分钟

  2018年全年证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次,高级管理人员资质测试举办8次,香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。
  注:考试计划可根据?#23548;是?#20917;进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

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考试时间

  2018年证券从业资格考试时间是什么时候?
  答:2018年证券从业资格考试根据近?#25913;?#30340;考试安排,第一场考试于3月底举行,报名时间预计为1月中旬开始。
  2018年证券从业资格考试安排如下:
  证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。

中国证券业协会2018年度考试计划
(考试计划仅供参考,以当期公告为准。)
项目考试日期考试科目
证券业从业人员资格考试3月31至4月1日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);
证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)
5月26至27日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);
证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);
投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)
9月1日至2日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);
证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);
投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)
10月27日至28日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);
证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)
12月1日至2日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);
证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);
投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

  一般从业资格考试报名条件为:报名截止日年满18周岁;具有高中或国?#39029;?#35748;相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
  任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式,考生可在每场考试的报名时间内通过中国证券业协会官网,按照要求报名。

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考试地点

  2018年证券从业资格考试地点?#24515;?#20123;?
  答:2018年度证券从业人员资格考试计划发布啦。全年证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。
  第一次考试安排:
  考试时间:3月31至4月1日
  考试城市:?#26412;?#24191;州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长?#22330;?#35199;安、天津、南昌、合?#30465;?#37325;庆、福州、长春、石?#26131;?#38738;岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市)
  第二次考试安排:
  考试时间:5月26至27日
  考试城市:?#26412;?#22825;津、石?#26131;?#22826;原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合?#30465;?#31119;州、南昌、济南、郑州、武汉、长?#22330;?#24191;州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、?#21448;藎?0个城市)
  第三次考试安排:
  考试时间:9月1日至2日
  考试城市:?#26412;?#22825;津、石?#26131;?#22826;原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合?#30465;?#31119;州、南昌、济南、郑州、武汉、长?#22330;?#24191;州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、?#21448;藎?0个城市)
  第四次考试安排:
  考试时间:10月27日至28日
  考试城市:?#26412;?#24191;州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长?#22330;?#35199;安、天津、南昌、合?#30465;?#37325;庆、福州、长春、石?#26131;?#38738;岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市)
  第五次考试安排:
  考试时间:12月1日至2日
  考试城市:?#26412;?#22825;津、石?#26131;?#22826;原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合?#30465;?#31119;州、南昌、济南、郑州、武汉、长?#22330;?#24191;州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、?#21448;藎?0个城市)

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题型题量

  2018年证券从业资格考试题型题量为多少?
  答:证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试,考试科目为:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科,均为必考科目。
  一般从业资格考试科目题型、题?#32771;?#20998;?#31561;?#19979;:
  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
  二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
  专项业务类资格考试科目题型、题?#32771;?#20998;?#31561;?#19979;:
  一、选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
  二、组合型选择题(共80题,每小题1分,共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

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考试大纲

考试大纲

考试教材

  2018年证券从业资格考试教材?#24515;?#20123;?
  答:无论是证券从业一般从业资格考试、专业资格考试还是管理资质测试,目前官方?#27982;?#26377;出版发行指定考试教材。后续证券从业资格考试教材信息具体请关注中国证券业协会官网的有关公告。
  证券从业一般从业资格考试教材
  2012年版证券从业资格考试教材由中国金融出版社出版发行,官方教材目前还没有发行,考生可选择正规网站上的辅导教材、考试用书展开复习。
  由于2016年1月起,证券从业资格考试实行新的考试制度,考试科目为两科。旧版证券从业资格考试教材不再适用,请参考考试大纲复习。
  证券从业专业资格考试教材
  证券专业资格考试包括投资银行业务、发布研究报告业务、证券投资顾问业务。

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准考证打印时间

  2018年证券从业资格考试准考证打印时间为?
  答:2018年证券从业考试准考证打印网站为:中国证券业协会,报考成功的考生,可在考试日前五天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地?#26041;?#22312;准考证中明示。
  请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。
  考生打印准考证后,准考证上有考试时间、考场具体地点等信息。证券从业资格考试准考证上不提供照片,考生进入考场时会进行现场摄像。考生可以通过对照准考证上的身份证号、准考证号来确认信息是否正确。

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准考证打印方式

  2018年证券从业资格考试准考证打印方式是?
  答:证券从业资格考试准考证打印采取网上打印的方式,考生在规定时间登录报名网站即可打印!

  考生登录中国证券业协会首页后,可通过以下三种方式进入准考证打印入口:
  1、“中国证券业协会”首页→点击浮窗?#35745;?#20934;考证打印进入”→点击进入>>
  2、“中国证券业协会”首页→鼠标滚动到“从业人员”版块→点击“准考证打印”→点击进入>>
  3、考生可登陆“中国证券业协会网”首页→点击“从业人员”→点击“准考证打印”→点击进入>>

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准考证打印入口

  2018年证券从业资格考试准考证打印入口是?
  答:2018年证券从业考试准考证打印网站为:中国证券业协会,报考成功的考生,可在考试日前五天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地?#26041;?#22312;准考证中明示。
  请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。
  考生打印准考证后,准考证上有考试时间、考场具体地点等信息。证券从业资格考试准考证上不提供照片,考生进入考场时会进行现场摄像。考生可以通过对照准考证上的身份证号、准考证号来确认信息是否正确。

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